Kraken 安全记录

最新储备金证明显示比特币由储备金支持的比例为102.9%

Kraken 发布由第三方会计师审阅的储备金证明，涵盖现货余额、质押分配、保证金头寸和期货余额。2026年6月30日的鉴证报告显示，比特币为客户余额的102.9%，以太币为100.5%，solana 为100.6%，XRP 为102.3%，cardano 为100.3%。

Kraken proof of reserves

两名客服人员滥用内部系统后，Kraken 拒绝敲诈

犯罪分子试图敲诈 Kraken，威胁公布显示可访问存有客户数据的内部系统的视频。两名客户支持员工曾不当访问有限的客户信息：Kraken 于2025年2月收到关于第一段视频的线索，第二段视频则在较近的时间出现。约2,000个账户受到影响，约占用户的0.02%，且仅有客户支持数据被暴露。Kraken 表示客户资金从未面临风险。其首席安全官表示，公司不会支付，也不会谈判，Kraken 正与联邦执法部门合作，以起诉相关人员。

BleepingComputer, Kraken extorted by hackers after insider breach

Kraken 获得 Central Bank of Ireland 颁发的 MiCA 牌照

2025年6月26日，Central Bank of Ireland 根据欧盟 Markets in Crypto Assets Regulation 授权 Kraken 为加密资产服务提供商（CASP），涵盖全部七项受监管业务，包括托管、交易、投资组合管理和支付。该授权可通过护照机制适用于欧洲经济区的30个国家，并且早于欧盟对加密资产服务提供商设定的年底合规期限。

CryptoSlate, Kraken secures MiCA licence via Central Bank of Ireland

SEC 撤销针对 Kraken 的未注册交易所案件

SEC 于2023年11月起诉 Kraken，指控其运营未注册的在线交易平台并不当处理客户资金。该机构于2025年3月27日提交联合约定，请求以不得再次起诉的方式撤销该诉讼，因此无法再次提起。Kraken 表示，案件结束时没有罚款，没有承认任何不当行为，其业务模式也没有任何改变。

The Block, SEC formally dismisses enforcement action against Kraken

澳大利亚法院认定 Kraken 的当地运营商违反产品规则，罚款800万澳元

2024年8月23日，联邦法院裁定，Kraken 的澳大利亚运营方 Bit Trade 自2021年10月起提供保证金展期信贷额度，却未作出目标市场确定，未履行其产品设计和分销义务。超过1,100名澳大利亚客户使用了该额度，支付了超过700万美元的手续费和利息，交易亏损超过500万美元，其中一人亏损约400万美元。Nicholas 法官称其合规体系存在严重缺陷。Bit Trade 被责令支付800万澳元的罚款，并承担 ASIC 的诉讼费用。ASIC 于2023年9月20日提起该诉讼。

ASIC media release 24-274MR

研究人员利用余额漏洞提走约300万美元

Kraken 于2024年6月19日披露，一个漏洞曾使某个账户可以给自己记入从未存入的资金。工程师在47分钟内修复了该漏洞，但审计公司 CertiK 的员工此前已在五天内利用该漏洞，将约300万美元提到自己的账户。Kraken 的安全负责人表示，CertiK 是在勒索交易所，而非进行白帽研究，漏洞赏金计划的参与者只应提取足以证明漏洞存在的金额。这笔资金已退还给 Kraken。

DL News, inside Kraken's scramble to patch a $3m bug

SEC 和解令 Kraken 关闭美国质押服务，支付3,000万美元

SEC 指控 Payward Ventures 运营未注册的质押即服务项目，该项目为超过135,000名美国参与者持有价值超过27亿美元的加密货币。Kraken 支付3,000万美元，终止了面向美国账户持有人的该服务并解除其资产的质押，且对指控既不承认也不否认。质押资产已退还给客户，并未损失。

Manatt client alert on the SEC staking settlement

Kraken 支付362,158美元，了结涉及伊朗的美国制裁违规案

OFAC 认定存在826项涉嫌违反 Iranian Transactions and Sanctions Regulations 的行为。Kraken 在开户时采取了地理位置控制措施，但未按 IP 地址拦截交易，因此看似位于伊朗的用户仍可继续交易。该案被认定为非恶劣且已自愿自行披露，法定最高罚款272,228,964美元因此降至362,158.70美元的和解金额。Kraken 还承诺再投入100,000美元用于制裁合规控制，并增设了交易层面的地理位置拦截、区块链分析、专职制裁合规官和进一步培训。

National Law Review, OFAC settlement with Kraken

CFTC 因非法保证金交易对 Kraken 处以125万美元罚款

CFTC 责令以 Kraken 名义运营的 Payward Ventures 支付125万美元的民事罚款，原因是其非法提供包括比特币在内的数字资产保证金零售商品交易，并以未注册的期货佣金商身份经营。相关行为大约从2020年6月持续至2021年7月。CFTC 认定，Kraken 保留对资产的控制权，要求仓位在28天内平仓并可强制平仓，因此从未发生实际交割。

CFTC press release 8433-21

怀俄明州向 Kraken 颁发美国首张加密货币公司银行牌照

Wyoming Division of Banking 于2020年9月16日批准 Kraken Financial 成为特殊目的存款机构，这是美国首张颁发给加密货币公司的银行牌照。特殊目的存款机构（SPDI）不得使用客户存款发放贷款，也无须持有 FDIC 保险。其可以吸收存款，并提供托管、受托资产管理及相关的数字资产银行服务。

Hunton Andrews Kurth, The First Cryptocurrency Bank