Sicherheitsbilanz von Kraken

Der neueste Reservenachweis zeigt Bitcoin zu 102,9 % gedeckt

Kraken veröffentlicht einen Reservenachweis, der von einem externen Wirtschaftsprüfer geprüft wird und Spot-Salden, Staking-Zuteilungen, Margin-Positionen und Futures-Salden abdeckt. Die auf den 30. Juni 2026 datierte Bescheinigung weist Bitcoin zu 102,9 % der Kundenguthaben aus, Ether zu 100,5 %, Solana zu 100,6 %, XRP zu 102,3 % und Cardano zu 100,3 %.

Kraken proof of reserves

Kraken lehnt Erpressung ab, nachdem zwei Support-Mitarbeiter interne Systeme missbraucht haben

Kriminelle versuchten, Kraken zu erpressen, indem sie damit drohten, Videos zu veröffentlichen, die den Zugriff auf interne Systeme mit Kundendaten zeigten. Zwei Mitarbeiter im Kundensupport hatten unzulässig auf begrenzte Kundeninformationen zugegriffen: Kraken erhielt im Februar 2025 einen Hinweis auf das erste Video, und ein zweites Video tauchte kürzlich auf. Betroffen waren etwa 2.000 Konten, rund 0,02 % der Nutzer, und nur Support-Daten von Kunden wurden offengelegt. Kraken erklärte, Kundengelder seien nie gefährdet gewesen. Der Chief Security Officer des Unternehmens sagte, es werde nicht zahlen und nicht verhandeln, und Kraken arbeitet mit den Bundesstrafverfolgungsbehörden zusammen, um die Beteiligten strafrechtlich zu verfolgen.

BleepingComputer, Kraken extorted by hackers after insider breach

Kraken erhält eine MiCA-Lizenz von der Central Bank of Ireland

Die Central Bank of Ireland ließ Kraken am 26. Juni 2025 als Anbieter von Kryptowerte-Dienstleistungen nach der EU-Verordnung über Märkte für Kryptowerte zu, für alle sieben regulierten Tätigkeiten, einschließlich Verwahrung, Handel, Portfolioverwaltung und Zahlungen. Die Zulassung gilt über das Passporting in den 30 Ländern des Europäischen Wirtschaftsraums und kam vor der Compliance-Frist der EU zum Jahresende für Anbieter von Kryptowerte-Dienstleistungen.

CryptoSlate, Kraken secures MiCA licence via Central Bank of Ireland

SEC lässt ihr Verfahren gegen Kraken wegen fehlender Registrierung als Börse fallen

Die SEC verklagte Kraken im November 2023 mit der Behauptung, das Unternehmen betreibe eine nicht registrierte Online-Handelsplattform und gehe mit Kundengeldern unsachgemäß um. Die Behörde reichte am 27. März 2025 gemeinsame Erklärungen ein, um das Verfahren endgültig ohne Möglichkeit einer erneuten Klage einzustellen. Kraken erklärte, der Fall sei ohne Geldstrafe, ohne Schuldeingeständnis und ohne Änderung des Geschäftsmodells beendet worden.

The Block, SEC formally dismisses enforcement action against Kraken

Australisches Gericht stellt fest, dass der lokale Betreiber von Kraken Produktregeln verletzte, Strafe von 8 Mio. AUD

Am 23. August 2024 stellte das Federal Court fest, dass Bit Trade, der australische Betreiber von Kraken, gegen seine Design- und Vertriebspflichten verstoßen hat, weil das Unternehmen ab Oktober 2021 eine Margin-Erweiterungskreditfazilität ohne Festlegung des Zielmarkts anbot. Mehr als 1.100 australische Kunden nutzten sie, zahlten über US$ 7 Millionen an Gebühren und Zinsen und verloren beim Handel mehr als US$ 5 Millionen, einer von ihnen etwa US$ 4 Millionen. Richter Nicholas nannte das Compliance-System gravierend mangelhaft. Bit Trade wurde zu einer Geldstrafe von AUD 8 Millionen zuzüglich der Kosten von ASIC verurteilt. ASIC hatte das Verfahren am 20. September 2023 eingeleitet.

ASIC media release 24-274MR

Forscher nutzten einen Guthabenfehler aus und hoben etwa 3 Mio. $ ab

Kraken gab am 19. Juni 2024 bekannt, dass ein Fehler es einem Konto ermöglicht hatte, sich Guthaben gutzuschreiben, das es nie eingezahlt hatte. Ingenieure behoben ihn in 47 Minuten, doch Mitarbeiter der Prüfungsfirma CertiK hatten ihn bereits über fünf Tage genutzt, um etwa 3 Mio. $ auf ihre eigenen Konten abzuheben. Der Sicherheitschef von Kraken sagte, die Firma erpresse die Börse, statt White-Hat-Forschung zu betreiben, und ein Teilnehmer eines Bug-Bounty-Programms sollte nur so viel abheben, wie nötig ist, um den Fehler zu belegen. Das Geld wurde an Kraken zurückgegeben.

DL News, inside Kraken's scramble to patch a $3m bug

SEC-Vergleich beendet das US-Staking-Angebot von Kraken für 30 Mio. $

Die SEC klagte Payward Ventures wegen eines nicht registrierten Programms „Staking as a Service“ an, das mehr als 2,7 Mrd. $ Kryptowerte für über 135.000 US-Teilnehmer hielt. Kraken zahlte 30 Mio. $, stellte den Dienst für US-Kontoinhaber ein und hob das Staking ihrer Vermögenswerte auf, ohne die Vorwürfe zuzugeben oder zu bestreiten. Die gestakten Vermögenswerte wurden den Kunden zurückgegeben und gingen nicht verloren.

Manatt client alert on the SEC staking settlement

Kraken zahlt 362.158 $ zur Beilegung von Verstößen gegen US-Sanktionen wegen Iran

OFAC stellte 826 mutmaßliche Verstöße gegen die Iranian Transactions and Sanctions Regulations fest. Kraken setzte bei der Kontoeröffnung Geolokalisierungskontrollen ein, blockierte Transaktionen aber nicht nach IP-Adresse, sodass Nutzer, die sich im Iran zu befinden schienen, weiter handelten. Der Fall wurde als nicht schwerwiegend und freiwillig selbst gemeldet eingestuft, wodurch ein gesetzliches Höchstmaß von 272.228.964 $ auf einen Vergleich von 362.158,70 $ reduziert wurde. Kraken verpflichtete sich außerdem, weitere 100.000 $ für Kontrollen zur Einhaltung von Sanktionen auszugeben, und führte eine Blockierung nach Geolokalisierung auf Transaktionsebene, Blockchain-Analysen, einen eigenen Sanktionsbeauftragten und weitere Schulungen ein.

National Law Review, OFAC settlement with Kraken

CFTC verhängt gegen Kraken eine Strafe von 1,25 Mio. $ wegen illegalen Margin-Handels

Die CFTC verpflichtete Payward Ventures, das unter dem Namen Kraken auftritt, eine zivilrechtliche Geldstrafe von 1,25 Mio. $ zu zahlen, weil es rechtswidrig Retail-Rohstoffgeschäfte auf Margin-Basis mit digitalen Vermögenswerten, darunter Bitcoin, anbot und als nicht registrierter Futures Commission Merchant tätig war. Das Verhalten reichte von etwa Juni 2020 bis Juli 2021. Die CFTC stellte fest, dass Kraken die Kontrolle über die Vermögenswerte behielt, die Schließung von Positionen innerhalb von 28 Tagen verlangte und eine Liquidation erzwingen konnte, sodass eine tatsächliche Lieferung nie stattfand.

CFTC press release 8433-21

Wyoming erteilt Kraken die erste US-Banklizenz für ein Krypto-Unternehmen

Die Wyoming Division of Banking genehmigte Kraken Financial am 16. September 2020 als Special Purpose Depository Institution, die erste Banklizenz, die einem Krypto-Unternehmen in den USA erteilt wurde. Einem SPDI ist es untersagt, mit Kundeneinlagen Kredite zu vergeben, und es muss keine FDIC-Versicherung vorhalten. Es darf Einlagen annehmen und Verwahrung, treuhänderische Vermögensverwaltung und damit verbundene Bankdienstleistungen für digitale Vermögenswerte anbieten.

Hunton Andrews Kurth, The First Cryptocurrency Bank