Histórico de segurança da Kraken

A prova de reservas mais recente mostra o bitcoin lastreado em 102,9%

A Kraken publica uma prova de reservas revisada por um contador terceirizado, abrangendo saldos à vista, alocações de staking, posições de margem e saldos de futuros. A atestação datada de 30 de junho de 2026 informa o bitcoin em 102,9% dos saldos dos clientes, o ether em 100,5%, o solana em 100,6%, o XRP em 102,3% e o cardano em 100,3%.

Kraken proof of reserves

Kraken se recusa a ceder à extorsão após dois funcionários de suporte usarem indevidamente sistemas internos

Criminosos tentaram extorquir a Kraken ameaçando publicar vídeos que mostravam acesso a sistemas internos com dados de clientes. Dois funcionários de suporte ao cliente acessaram indevidamente informações limitadas de clientes: a Kraken recebeu uma denúncia sobre o primeiro vídeo em fevereiro de 2025 e um segundo vídeo surgiu mais recentemente. Cerca de 2.000 contas, aproximadamente 0,02% dos usuários, foram afetadas, e apenas dados de suporte ao cliente foram expostos. A Kraken afirmou que os fundos dos clientes nunca estiveram em risco. Seu diretor de segurança disse que a empresa não pagaria e não negociaria, e a Kraken está trabalhando com as autoridades federais de aplicação da lei para processar os envolvidos.

BleepingComputer, Kraken extorted by hackers after insider breach

Kraken obtém uma licença MiCA do Banco Central da Irlanda

O Banco Central da Irlanda autorizou a Kraken como prestador de serviços de criptoativos sob o Regulamento de Mercados de Criptoativos da UE em 26 de junho de 2025, abrangendo as sete atividades reguladas, incluindo custódia, negociação, gestão de carteiras e pagamentos. A autorização vale por meio do passaporte europeu nos 30 países do Espaço Econômico Europeu e saiu antes do prazo de conformidade de fim de ano da UE para prestadores de serviços de criptoativos.

CryptoSlate, Kraken secures MiCA licence via Central Bank of Ireland

SEC retira seu caso contra a Kraken por operar uma corretora não registrada

A SEC processou a Kraken em novembro de 2023, alegando que ela operava uma plataforma de negociação on-line não registrada e administrava mal os fundos dos clientes. A agência apresentou estipulações conjuntas em 27 de março de 2025 para encerrar a ação em caráter definitivo, de modo que ela não pode ser reapresentada. A Kraken afirmou que o caso terminou sem multa, sem admissão de culpa e sem mudanças em seu modelo de negócios.

The Block, SEC formally dismisses enforcement action against Kraken

Tribunal australiano conclui que o operador local da Kraken violou regras de produto, multa de AUD 8 milhões

Em 23 de agosto de 2024, o Tribunal Federal determinou que a Bit Trade, a operadora australiana da Kraken, descumpriu suas obrigações de design e distribuição ao oferecer, desde outubro de 2021, uma linha de crédito de extensão de margem sem uma determinação de mercado-alvo. Mais de 1.100 clientes australianos a usaram, pagando mais de US$ 7 milhões em taxas e juros e perdendo mais de US$ 5 milhões em negociações, um deles cerca de US$ 4 milhões. O juiz Nicholas classificou o sistema de conformidade como gravemente deficiente. A Bit Trade foi condenada a pagar uma multa de AUD 8 milhões mais as custas da ASIC. A ASIC havia iniciado o processo em 20 de setembro de 2023.

ASIC media release 24-274MR

Pesquisadores exploraram uma falha de saldo e sacaram cerca de US$ 3 milhões

A Kraken divulgou em 19 de junho de 2024 que uma falha permitiu que uma conta se creditasse com fundos que nunca depositou. Os engenheiros a corrigiram em 47 minutos, mas funcionários da empresa de auditoria CertiK já a haviam usado ao longo de cinco dias para sacar cerca de US$ 3 milhões em suas próprias contas. O chefe de segurança da Kraken disse que a empresa estava extorquindo a corretora em vez de fazer pesquisa white hat, e que um participante de um programa de recompensas por bugs deveria sacar apenas o suficiente para provar a falha. O dinheiro foi devolvido à Kraken.

DL News, inside Kraken's scramble to patch a $3m bug

Acordo com a SEC encerra o serviço de staking da Kraken nos EUA por US$ 30 milhões

A SEC acusou a Payward Ventures por um programa de staking como serviço não registrado que mantinha mais de US$ 2,7 bilhões em cripto para mais de 135.000 participantes dos EUA. A Kraken pagou US$ 30 milhões, descontinuou o serviço para titulares de contas dos EUA e retirou seus ativos do staking, sem admitir nem negar as acusações. Os ativos em staking foram devolvidos aos clientes em vez de perdidos.

Manatt client alert on the SEC staking settlement

Kraken paga US$ 362.158 para resolver violações de sanções dos EUA relacionadas ao Irã

A OFAC identificou 826 aparentes violações do Iranian Transactions and Sanctions Regulations. A Kraken aplicava controles de geolocalização na abertura de conta, mas não bloqueava transações por endereço IP, então usuários que pareciam estar no Irã continuaram negociando. O caso foi tratado como não grave e autodenunciado voluntariamente, reduzindo um máximo legal de US$ 272.228.964 para um acordo de US$ 362.158,70. A Kraken também se comprometeu a gastar mais US$ 100.000 em controles de conformidade de sanções, e adicionou bloqueio de geolocalização em nível de transação, análise de blockchain, um responsável dedicado a sanções e mais treinamento.

National Law Review, OFAC settlement with Kraken

CFTC multa a Kraken em US$ 1,25 milhão por negociação de margem ilegal

A CFTC ordenou que a Payward Ventures, operando como Kraken, pagasse uma multa civil monetária de US$ 1,25 milhão por oferecer ilegalmente transações de commodities de varejo com margem em ativos digitais, incluindo bitcoin, e por operar como futures commission merchant (FCM) não registrado. A conduta ocorreu de cerca de junho de 2020 a julho de 2021. A CFTC concluiu que a Kraken mantinha o controle dos ativos, exigia que as posições fossem fechadas em até 28 dias e podia forçar a liquidação, de modo que a entrega efetiva nunca ocorreu.

CFTC press release 8433-21

Wyoming concede à Kraken a primeira carta bancária dos EUA para uma empresa de cripto

A Divisão de Bancos de Wyoming aprovou a Kraken Financial como instituição depositária de propósito especial em 16 de setembro de 2020, a primeira carta bancária emitida a uma empresa de cripto nos Estados Unidos. Uma SPDI está proibida de conceder empréstimos com depósitos de clientes e não é obrigada a manter seguro da FDIC. Ela pode aceitar depósitos e oferecer custódia, gestão fiduciária de ativos e serviços bancários relacionados a ativos digitais.

Hunton Andrews Kurth, The First Cryptocurrency Bank